Curso de Compliance

O curso de Compliance, ministrado pelo experiente Professor Carlos Honorato, pós-graduado no MBA Gestão Empresarial, pela FIA; com mestrado e doutorado em administração de empresas, pela FEA-USP, pesquisador e consultor, além de professor dos MBAs da FIA e da Saint Paul, na área de economia é uma jornada abrangente através dos fundamentos e das nuances desta área crítica no mundo dos negócios. Vamos detalhar cada habilidade que será explorada no curso, fornecendo uma visão profunda do que os participantes podem esperar aprender.

1. O que é Compliance?

Compliance refere-se à conformidade com leis, regulamentos, normas e códigos de conduta relevantes para as atividades de uma organização. Os participantes aprenderão sobre a importância de estabelecer um ambiente de negócios ético e legalmente conforme.

2. Por que Precisamos de Compliance?

Exploraremos as razões fundamentais pelas quais o compliance é essencial, incluindo a prevenção de infrações legais, a proteção da reputação da empresa, e a promoção de uma cultura organizacional ética.

3. O Mundo Demanda Compliance

A globalização e a complexidade crescente das leis e regulamentações tornam o compliance uma necessidade universal. Discutiremos como diferentes setores e países abordam o compliance.

4. Características da Função

Detalharemos as características essenciais da função de compliance, incluindo habilidades analíticas, atenção aos detalhes, e uma forte compreensão ética e legal.

5. O Quadro Regulatório

Uma visão geral dos quadros regulatórios dentro dos quais as organizações operam, incluindo leis locais, nacionais e internacionais.

6. Prevenção e Tratamento

Focaremos em como identificar, prevenir e tratar violações de compliance, utilizando sistemas de controle interno e auditorias.

7. Introdução e Conceitos Básicos

Uma base sólida em conceitos fundamentais de compliance, preparando os participantes para compreenderem temas mais complexos.

8. Princípios de Governança

Exploração dos princípios que orientam a governança corporativa eficaz, incluindo responsabilidade, equidade, transparência e responsividade.

9. O que são Stakeholders?

Identificação e análise dos diversos stakeholders de uma organização, incluindo acionistas, empregados, clientes e a comunidade.

10. O Papel dos Órgãos de Fiscalização

Discussão sobre como os órgãos reguladores e de fiscalização impactam as práticas de compliance das organizações.

11. Gestão dos Conflitos de Interesse

Estratégias para identificar e gerir conflitos de interesse dentro da organização, promovendo a integridade nos negócios.

12. As Instâncias da Governança

Análise das diferentes camadas de governança dentro de uma organização, desde a alta direção até os comitês de compliance.

13. O que são Riscos Corporativos?

Uma visão geral dos tipos de riscos que as organizações enfrentam, incluindo financeiros, operacionais, legais e de reputação.

14. Gestão Baseada em Riscos

Técnicas e ferramentas para uma gestão eficaz de riscos, permitindo que as organizações antecipem e mitigem potenciais problemas.

15. Boas Práticas de Gestão de Riscos

Melhores práticas e padrões internacionais em gestão de riscos, incluindo a avaliação e o tratamento de riscos.

16. As Três Linhas de Defesa

Exploração do modelo das três linhas de defesa no gerenciamento de riscos e compliance, detalhando as responsabilidades de cada linha.

17. Indicadores-chave de Risco

Como identificar e usar indicadores-chave de risco (KRI) para monitorar e controlar a exposição ao risco da organização.

18. A Formulação de Planos

Desenvolvimento de planos de ação para abordar questões de compliance e riscos, incluindo planos de contingência e de recuperação.

19. Estrutura Organizacional

Análise da estrutura organizacional ideal para suportar as funções de compliance e governança eficazes.

20. Estrutura da Área na Empresa

Detalhes sobre como estruturar a área de compliance dentro da empresa, incluindo a definição de papéis e responsabilidades.

21. Pressupostos para Bom Funcionamento

Discussão sobre os pressupostos necessários para o bom funcionamento do sistema de compliance, incluindo cultura organizacional e liderança.

22-27. Interação com Diversas Entidades

Exploração da interação do compliance com várias entidades, como o conselho de administração, auditorias interna e externa, áreas de negócio, autoridades de supervisão, partes interessadas e a sociedade.

28. Políticas, Procedimentos e Manuais

Desenvolvimento e implementação de políticas, procedimentos e manuais de compliance eficazes.

29. Ações de Comunicação e Diálogo

Técnicas para promover uma comunicação eficaz e diálogo aberto sobre questões de compliance dentro e fora da organização.

30. Responsabilidades da Área

Clarificação das responsabilidades específicas da área de compliance, incluindo monitoramento, relatórios e treinamento.

31. Canal de Denúncias

Implementação de um canal de denúncias eficaz, permitindo que violações de compliance sejam relatadas anonimamente.

32. Gestão Regulatória

Gestão das relações com reguladores e o cumprimento de requisitos regulatórios.

33. Acompanhamento e Indicadores

Monitoramento contínuo do programa de compliance através de indicadores e relatórios de desempenho.

34-35. Prevenção à Lavagem de Dinheiro e à Corrupção

Estratégias específicas para prevenir a lavagem de dinheiro e a corrupção, dois dos riscos mais significativos para as organizações.

36. Código de Ética e de Conduta

Criação de um código de ética e conduta que reflete os valores da organização e orienta o comportamento dos empregados.

37. Desafios da Função

Discussão sobre os desafios contemporâneos enfrentados pelos profissionais de compliance, incluindo mudanças regulatórias e tecnológicas.

38. Comitê de Novos Produtos

A importância de avaliar novos produtos e serviços sob a perspectiva de compliance antes do lançamento.

39. Tendências Futuras do Compliance

Exploração das tendências futuras em compliance, preparando os participantes para as mudanças que estão por vir.

Este curso oferece uma visão holística e profunda do compliance, equipando os participantes com o conhecimento e as habilidades necessárias para navegar com sucesso neste campo dinâmico. Ao final, os alunos estarão preparados para implementar e liderar programas de compliance eficazes, promovendo a integridade e a conformidade em suas organizações.

 Sobre a carga horária: O curso possui 80 horas de carga horária. Porém, se for concluído antes de 5 dias, passa a ter 10 horas de carga horária. Conforme nosso contrato e termos de uso.